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惊雷!上市药企遭证监会顶格处罚 涉嫌人员罚款超3千万

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发表于 2019-9-26 07:33:49 | 只看该作者 回帖奖励 |倒序浏览 |阅读模式
日前,四环生物发布公告,称“收到行政处罚及市场禁入事先告知书”。这家近5年宣称“群龙无首”的上市药企,到底发生了?竟收到一份证监会的“顶格处罚书”。

1.多年称“无实际操控人”,原来是句“谎言”

经证监会查明,陆克平早在2014年就成为四环生物的实际控制人,但该公司一直隐瞒公司有实际操控人的事实,并瞒报与陆克平的关联交易。

据证监会调查结果显示,2014年起,陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的,自行或通过徐伟民找来陆宇、郁琴芬、孙现、郁叙法、周军、张惠丰、徐瑞康、赵龙、许稚、陈建国、王洪明、孙一帆、江苏德源纺织服饰有限公司等13个证券账户和2个权益工具,上述2个权益工具具体如下:

一是陆克平控制的江苏阳 光集团有限公司(以下简称阳光集团)以邵洪元名义设立南华光华 5 号资产管理 计划(以下简称光华5号),再由光华5号与光大证券股份有限公司(光大证券)签订收益互换协议,约定光大证券买入四环生物股票,同时光大证券根据委托人意愿在股东大会上进行投票表决;

二是张惠丰作为委托人设立的齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号集合资产管理计划(以下简称星月3号)买入四环生物股票,星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平。

陆克平拥有上述13个证券账户和2个权益工具的控制权及上述账户所持四环生物股票表决权,并通过其实际控制的阳光集团及其他银行账户转账、直接存 入现金等方式向上述账户提供资金。陆克平控制上述13个证券账户和2个权益 工具在2014年2月20日至2018年4月11日(简称涉案期间)交易四环生物股票,同时通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。

2014 年 5 月 23 日,四环生物召开 2013年年度股东大会,涉案账户组参与该次股东大会的表决权数量占该次股东大会全部表决权数量的 100%,即该次股东大会参与投票的股东全部为陆克平及其一致行动人。从 2014 年 5 月 23 日至 2016 年 12 月 19 日,四环生物共召开过9次股东大会,涉案账户组参与该次股东大会的表决权数量占该次股东大会全部表决权数量的比例在 45.63%至 100%的区间内上下波动,且这一比例在上述 9 次股东大会中仅有 2 次未过 50%。因此,陆克平依其可实际支配的四环生物表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。另外,现有证据可以证明,2017 年 9 月 19 日,陆克平控制的阳光集团办公场所内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料,包括四环生物及其子公司重大经营事项的资料和印章等。最后,部分涉案人员指认陆克平为四环生物实际控制人,并承认其向陆克平汇报工作,四环生物的重大经营决策由陆克平决定。

因此,证监会认为,陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。

四环生物因2014年至2018年年度报告披露“无实际控制人”等关于实际控制人的信息存在虚假记载的行为涉嫌违法《证券法》第六十三条、第六十六条第(五)项规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“上市公司披露的信息有虚假记载”的情形。所以,四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载。

2.实际控股人“掌权”之后,多次违规操作交易

2014 年10月10 日,四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司签订房屋买卖合同,约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园9号至19号的11商铺,交易总价为5345.56万元,新疆爱迪不晚于2014 年 10月 11 日向阳光置业支付上述全部款项。四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司。即四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易。

此外,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票;上述人员(陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌)合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

3.证监会“重”罚,高管辞职!这些股民获索赔

对于虚假信息披露。据公告内容,陆克平因上述违法行为将受到监管部门的严惩。依据相关规定,证监会拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施。除此外,证监会拟决定对陆克平指使四环生物从事信息披露违法的行为给予警告,处以60万元罚款;对陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌在限制交易期限内买卖“四环生物”的行为,证监会拟对对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以3,000万元罚款,其中对陆克平处以2,600万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以100万元罚款。

对于隐瞒违规交易。陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达5%及每增加5%时未按规定报告、公告的行为,证监会拟对陆克平处以48万元罚款等,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以3万元罚款。

陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌控制的账户共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股本的比例达30%时未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的行为。证监会对陆克平、赵红、华樱、倪利锋、何斌责令改正,给予警告,并处以30万元罚款,其中对陆克平处以26万元罚款,对赵红、华樱、倪利锋、何斌分别处以1万元罚款;

对于涉事公司四环生物。证监会拟决定对其责令改正,给予警告并处以60万元的罚款,对相关当事人处以3万元至20万元不等的罚款。而其董事长孙国建被罚5年证券市场禁入措施。且在禁入期内,除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

就在同一天,四环生物又一则监事离职的公告发出。根据企查查数据显示,该名离职的监视—李忠国先生正是江苏四环生物股份有限公司13大企业高管之一。

截图来源:企查查

此外,会会药咖还注意到,该公告一发出,已有多家律师事务所相继发出“股民维权”的消息。根据部分律师事务所预估,在2015年3月28日-2019年1月7日期间买入,并在2019年1月8日之后卖出或仍持有而亏损的投资者,或可获得索赔。

4.四环生物上半年营收亏损,净利同比降低1011%

从近三年以来,四环生物的业绩屡屡亮起红灯,尤其是净利润增长的趋势不仅是放缓,更是“每况愈下”的状态。从下表中,可以看出,四环生物自开年以来,业绩一直处于亏损状态,且净利降幅愈渐增大。

对于净利连续下滑的原因,四环生物在2019H1业绩报告摘要中表四,随着国家医疗体制改革的深入推进,医保控费仍将持续,医保支出结构不断调整,两票制、仿制药一致性评价、新版基药目录发布、重点监控目录、国家带量采购等政策快速出台并实施,医药行业加速结构调整和产业升级,市场竞争更趋激烈。两票制后,公司的销售模式发生了根本性转变,以略低于中标价的价格销售给经销商,经销商不再承担市场推广开发工作,仅起配送作用。公司需投入很大的成本进行市场的接管、宣传、学术推广、调研及维护等。同时,为了开拓市场,公司必须投入大量的人力、财力进行调研并开发新的应用领域。因此,在上述原因的影响下,公司近几年医药业务的利润受到了较大影响。
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